霍山县卫生健康委员会行政权力事项廉政风险点情况表

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

3

公共场所卫生许可证核发

4

（2中2低）

1.受理环节：对符合条件不予受理,不说明原因及依据；收受申请人财物、宴请或娱乐消费等，对不符合条件给予受理；不一次性告知所需申报材料及要求，致使申请人多次往返。

低

1.公开所有事项办理的审批依据、条件、程序、时限、申报资料要求等相关信息2.办理过程和审批结果及时网上公开，加强申请人及社会各界的监督。

卫生行政审批窗口负责人

2.审查环节：以权谋私为目的，接受申请人宴请或娱乐消费、收受或变相收受财物等，授意承办人员不按规定承办审批，故意刁难申请人或违规帮助申请人；审查超时。

中

1.落实执行好首问负责2.一次性告知、限时督办等制度；

卫生监督局承办人员

3.审批环节:违反组织原则，违法违规决定；不按程序履行决定职责，决定超时。（无审批环节）

中

1.实行许可与监管相分离2.定期进行卫生许可法制稽查；

卫生监督局分管领导

4.办结、送达环节：办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结和不及时送达批件。

低

严格按规章办事。

卫生行政审批窗口负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

4

生活饮用水卫生许可证核发

4

（2中2低）

1.受理环节：对符合条件不予受理,不说明原因及依据；收受申请人财物、宴请或娱乐消费等，对不符合条件给予受理；不一次性告知所需申报材料及要求，致使申请人多次往返。

低

1.公开所有事项办理的审批依据、条件、程序、时限、申报资料要求等相关信息2.办理过程和审批结果及时网上公开，加强申请人及社会各界的监督。

卫生行政审批窗口负责人

2.审查环节：以权谋私为目的，接受申请人宴请或娱乐消费、收受或变相收受财物等，授意承办人员不按规定承办审批，故意刁难申请人或违规帮助申请人；审查超时。

中

1..落实执行好首问负责2.一次性告知、限时督办等制度；

卫生监督局承办人员

3.审批环节:违反组织原则，违法违规决定；不按程序履行决定职责，决定超时。（无审批环节）

中

1.实行许可与监管相分离2.定期进行卫生许可法制稽查；

卫生监督局分管领导

4.办结、送达环节：办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结和不及时送达批件。

低

严格按规章办事。

卫生行政审批窗口负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

5

放射诊疗卫生许可证核发

4

（2中2低）

1.受理环节：对符合条件不予受理,不说明原因及依据；收受申请人财物、宴请或娱乐消费等，对不符合条件给予受理；不一次性告知所需申报材料及要求，致使申请人多次往返。

低

1.公开所有事项办理的审批依据、条件、程序、时限、申报资料要求等相关信息2.办理过程和审批结果及时网上公开，加强申请人及社会各界的监督。

卫生行政审批窗口负责人

2.审查环节：以权谋私为目的，接受申请人宴请或娱乐消费、收受或变相收受财物等，授意承办人员不按规定承办审批，故意刁难申请人或违规帮助申请人；审查超时。

中

1.落实执行好首问负责2.一次性告知、限时督办等制度；

卫生监督局承办人员

3.审批环节:违反组织原则，违法违规决定；不按程序履行决定职责，决定超时。

中

1实行许可与监管相分离2.定期进行卫生许可法制稽查；

卫生监督局分管领导

4.办结、送达环节：办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结和不及时送达批件。

低

严格按规章办事。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

6

放射工作人员证核发

4

（2中2低）

1.受理环节：对符合条件不予受理,不说明原因及依据；收受申请人财物、宴请或娱乐消费等，对不符合条件给予受理；不一次性告知所需申报材料及要求，致使申请人多次往返。

低

1.公开所有事项办理的审批依据、条件、程序、时限、申报资料要求等相关信息2.办理过程和审批结果及时网上公开，加强申请人及社会各界的监督。

卫生行政审批窗口负责人

2.审查环节：以权谋私为目的，接受申请人宴请或娱乐消费、收受或变相收受财物等，授意承办人员不按规定承办审批，故意刁难申请人或违规帮助申请人；审查超时。

中

1.落实执行好首问负责2.一次性告知、限时督办等制度；

卫生监督局承办人员

3.审批环节:违反组织原则，违法违规决定；不按程序履行决定职责，决定超时。

中

1.实行许可与监管相分离2.定期进行卫生许可法制稽查；

卫生监督局分管领导

4.办结、送达环节：办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结和不及时送达批件。

低

严格按规章办事。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

违反卫生质量不符合国家卫生标准和要求，而继续营业的；未获得“健康合格证”，而从事直接为顾客服务的；拒绝卫生监督的；未取得“卫生许可证”，擅自营业的处罚。

7（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3.审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

2

安排未取得体检合格证的人员从事直接供、管水工作或安排患有有碍饮用水卫生疾病的或病原携带者从事直接供、管水工作的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

3

在饮用水水源保护区修建危害水源水质卫生的设施或进行有碍水源水质卫生的作业的；新建、改建、扩建的饮用水供水项目未经卫生行政部门参加选址、设计审查和竣工验收而擅自供水的；供水单位未取得卫生许可证而擅自供水的；供水单位未取得卫生许可证而擅自供水的；供水单位供应的饮用水不符合国家规定的生活饮用水卫生标准的；未取得卫生行政部门的卫生许可擅自从事二次供水设施清洗消毒工作的的处罚。

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3.审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

4

生产或者销售无卫生许可批准文件的涉及饮用水卫生安全的产品的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

5

未取得《医疗机构执业许可证》擅自执业的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

6

逾期不校验《医疗机构执业许可证》仍从事诊疗活动的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

7

出卖、转让、出借《医疗机构执业许可证》的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

8

医疗机构超出核准登记的诊疗科目范围开展诊疗活动的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

9

医疗机构使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

10

医疗机构违反规定，出具虚假证明文件的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

11

对未取得放射诊疗许可从事放射诊疗工作的；未办理诊疗科目登记或者未按照规定进行校验的；未经批准擅自变更放射诊疗项目或者超出批准范围从事放射诊疗工作的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

12

医疗机构使用不具备相应资质的人员从事放射诊疗工作的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

13

医疗机构违反放射诊疗管理规定开展放射诊疗相关工作的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

14

消毒产品生产经营单位生产经营的消毒产品命名、标签（含说明书）不符合卫生部的有关规定;宣传内容不真实，出现或暗示对疾病的治疗效果；无生产企业卫生许可证、产品备案凭证或卫生许可批件;卫生质量不符合要求或的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

15

消毒服务机构未取得卫生许可证从事消毒服务业务﹔消毒后的物品未达到卫生标准和要求的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

16

医疗卫生机构未严格按照消毒卫生要求开展消毒工作的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

17

对未建立、健全医疗废物管理制度，或者未设置监控部门或者专（兼）职人员的、未对有关人员进行相关法律和专业技术、安全防护以及紧急处理等知识的培训的、未对从事医疗废物收集、运送、贮存、处置等工作的人员和管理人员采取职业卫生防护措施的；未对医疗废物进行登记或者未保存登记资料的、对使用后的、医疗废物运送工具或者运送车辆未在指定地点及时进行消毒和清洁的；未及时收集、运送医疗废物的；未定期对医疗废物处置设施的环境污染防治和卫生学效果进行检测、评价，或者未将检测、评价效果存档、报告的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

18

对贮存设施或者设备不符合环境保护、卫生要求的；未将医疗废物按照类别分置于专用包装物或者容器的；未使用符合标准的专用车辆运送医疗废物或者使用运送医疗废物的车辆运送其他物品的；未安装污染物排放在线监控装置或者监控装置未经常处于正常运行状态的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

19

对在运送过程中丢弃医疗废物，在非贮存地点倾倒、堆放医疗废物或者将医疗废物混入其他废物和生活垃圾的；未执行危险废物转移联单管理制度的；将医疗废物交给未取得经营许可证的单位或者个人收集、运送、贮存、处置的；对医疗废物的处置不符合国家规定的环境保护、卫生标准、规范的；未按照本条例的规定对污水、传染病病人或者疑似传染病病人的排泄物，进行严格消毒，或者未达到国家规定的排放标准，排入污水处理系统的；对收治的传染病病人或者疑似传染病病人产生的生活垃圾，未按照医疗废进行管理和处置的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

20

医疗卫生机构、医疗废物集中处置单位发生医疗废物流失、泄漏、扩散时，未采取紧急处理措施，或者未及时向卫生行政主管部门和环境保护行政主管部门报告的；造成传染病传播或者环境污染事故的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

21

医疗卫生机构、医疗废物集中处置单位，无正当理由，阻碍卫生行政主管部门或者环境保护行政主管部门执法人员执行职务，拒绝执法人员进入现场，或者不配合执法部门的检查、监测、调查取证的；拒不改正的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

22

不具备集中处置医疗废物条件的农村，医疗卫生机构未按照本条例的要求处置医疗废物的；造成传染病传播或者环境污染事故的处罚

7

（3中4低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。2.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、影像等技术手段；3.执行内部监督检查，稽查制度，严格调取证人员责任。

卫生监督局承办人员

3. 审查环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

中

1.处罚建议连同案件卷宗交分管所长审核；2.办案机构提出处理意见报卫健委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局分管领导

4.告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

1.严格告知及证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。2.符合听证条件的，送达听证告知书；3.当事人要求举行听证的，组织听证会，制作听证报告。

卫生监督局承办人员

5.决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则

低

 1.严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经卫健委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。2.重大案件提交会议集体讨论决定。

卫生监督局领导、分管领导

6.执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。2.加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

卫生监督局承办人员

7.结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

卫生监督局承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

封闭公共饮用水源、封存食品以及相关物品或者暂停销售的临时控制措施，并予以检验或者进行消毒的强制

3

（2中1低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.对符合立案法定条件的，制作立案审批表及有关事项审批表报卫健委领导批准。2.遇有特殊情况必须经卫健委领导口头批准，并在24小时内补办上述手续。3.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

卫生监督局承办人员

2.调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查取证失实；制作和送达的行政强制措施决定书内容不合法、程序不合规。

中

1.行政强制的现场调查必须两人以上；2.依法收集制作：书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场检查笔录等。3.对行政强制措施决定书和扣押财务清单的内容和程序进行审查，执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度。

卫生监督局承办人员

3.强制执行环节：接受请托或收受财物，对已作出的行政强制不执行、不及时执行或变通执行。

中

1.其中扣押或查封期限不得超过30日，情况复杂，经卫健委领导批准，可以延长30日。2.经查明与违法行为无关的，经卫健委领导批准后，执法人员立即解除扣押、查封强制措施，制作并送达解除行政强制措施决定书，退还财务。3.决定没收的，按照规定程序制作行政处罚决定书，依法送达当事人，开据没收物品收据。

卫生监督局分管领导

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

2

对未经批准擅自开办医疗机构行医或者非医师行医进行取缔的强制

3

（2中1低）

1.立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

低

1.对符合立案法定条件的，制作立案审批表及有关事项审批表报卫健委领导批准。2.遇有特殊情况必须经卫健委领导口头批准，并在24小时内补办上述手续。3.建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。