六安经济技术开发区加快多层次资本市场服务实体经济支持政策试行办法

2023年10月5日，《六安经济技术开发区加快多层次资本市场服务实体经济支持政策试行办法》（六开管〔2023〕17号）正式印发，现就相关内容解读如下。

一、决策背景和依据

（一）决策背景

以服务实体经济发展为根本，推进企业对接多层次资本市场上市融资，促进区域经济高质量发展。

（二）起草依据

为贯彻落实《安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省推进企业上市“迎客松行动”计划的通知》（皖政办〔2022〕8号）、《六安市人民政府关于印发六安市企业上市“雁阵计划”的通知》（六政秘〔2021〕137号）、《六安市人民政府办公室关于印发六安市促进股权投资基金集聚发展的若干政策措施的通知》（六政办秘〔2022〕34号）等有关规定，结合我区实际，制定本办法。

二、制定意义和总体考虑

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深化金融供给侧结构性改革，等高对接“长三角一体化”发展战略，对标资本市场，推动更多企业利用资本市场、拥抱资本市场、借力资本市场跑出加速度。以合格上市主体“小升规、规改股、股上市”梯次培育为主线，以政策全周期支持为依托，坚持市场主导与政府引导相结合，加快企业上市节奏，不断提高直接融资比重。

三、研判和起草过程

根据《安徽省推进企业上市“迎客松行动”计划》《六安市企业上市“雁阵计划”》，2022年8月，区财政局（金融办）走访调研区内企业利用多层次资本市场发展现状，撰写《六安经济技术开发区推动企业利用多层次资本市场调研报告》。2022年10月，区财政局（金融办）开始起草该办法，期间多次与区内重点企业就政策研定进行座谈交流，与国元证券和东方证券专业人员就企业规范化股改、上市挂牌和直接融资等进行咨询交流，与管委会法律顾问就相关条款进行讨论，为该办法的制定奠定了基础。2022年11月24日，省长王清宪在全省多层次资本市场建设工作推进会上强调要把大力推进企业上市作为重点任务，协同抓好企业首发上市、上市公司再融资、后备上市资源培育等工作，之后区财政局（金融办）对该办法进行了完善。2023年2月17日全面实行股票发行注册制后，区财政局（金融办）对该办法进行了重新审核和修订，形成了《六安经济技术开发区加快多层次资本市场服务实体经济支持政策试行办法》（征求意见稿），并于2023年8月7日至2023年9月7日通过向管委各单位发送征求意见函、向社会发布征求意见公告、召开企业家座谈会等不同方式征集各方意见建议。2023年9月8日将征集结果公开在六安开发区管委会信息公开中，并将征集的意见充实完善到该办法中。2023年9月12日区财政局（金融办）向区法制办提交《六安经济技术开发区加快多层次资本市场服务实体经济支持政策试行办法》（审查稿）合法性审查的函。2023年9月18日区法制办向区财政局（金融办）书面反馈合法性审查意见，明确区财政局（金融办）起草的该办法程序符合规定，审查合法。2023年9月25日，该办法经2023年第18次两委会议审议通过。2023年10月5日六安经济技术开发区管理委员会正式行文发布执行。

四、工作目标

我区力争“十四五”新增上市公司2家，“十四五”末重点储备“青雁”企业5家，资本市场发展环境进一步优化，直接融资比重逐步提升。

五、主要内容

该办法主要由“支持范围”、“支持企业上市挂牌”、“支持企业直接融资”、“促进股权投资基金发展”、“其他事项”五个部分组成，共有17条内容。

1.本办法的支持范围是工商注册、税务征管及统计关系均在我区且生产经营正常、具有独立法人资格、实行独立核算的企业。

2.支持企业股份制改造，对企业因股改和上市规范新增缴纳的税费，开发区财政对区级留成部分给予全额奖励。

3.企业引入机构股权投资的，在“新三板”成功挂牌后或者在企业报安徽证监局辅导备案后，开发区财政按到位股权投资额的5%最高不超过100万元给予奖励。

4.企业在沪深北证交所首发上市，开发区财政按企业完成股改并签订上市协议、上市报备、上市报审、成功上市四个阶段分别奖励200万元、300万元、500万元、500万元。

5.企业首次在“新三板”挂牌的，开发区财政按完成股改并签订挂牌协议和成功挂牌共给予200万元奖励。

6.企业在开发区财政局（金融办）备案并在省股权托管交易中心股改挂牌的奖励25万元，非股改挂牌的奖励5万元；企业在省股权托管交易中心“专精特新板”挂牌的，按照相关“专精特新板”挂牌奖补政策执行。

7.通过招引境内上市公司将注册地迁至我区并承诺不迁出的，在履行招引协议基础上，享受我区同等上市奖励政策。

8.对在境内上市和“新三板”挂牌的企业获得股票融资（包括再融资）用于本区项目投资（房地产项目除外），开发区财政按用于本区实际到位投资额的1%最高不超过100万元给予奖励。

9.企业从省股权托管交易中心挂牌转至“新三板”挂牌，或从“新三板”转至沪深北证交所上市，开发区财政按转板后所在板块政策奖励标准扣除挂牌已兑现奖励后补齐差额奖励。

10.企业上市挂牌奖励资金专项用于弥补企业上市挂牌成本费用支出及企业技术改造、科技创新，不得发放给股东及高管个人。

11.享受我区上市和“新三板”挂牌奖励政策的企业，如注册地迁出我区，需全额退还本政策奖补资金。符合上市和“新三板”挂牌条件的企业，若主动放弃上市挂牌，需全额退还已享受的本政策奖补资金。

12.鼓励企业债券融资，对成功发行债券融资且募集资金用于制造业、技术改造和科技创新领域的企业，按其发债金额给予分段贴息：5亿元及以下的，按实际发债利率的10%贴息；5亿元以上至10亿元（含10亿元）的，按实际发债利率的5%贴息；10亿元以上的，按实际发债利率的3%贴息。单户企业每年贴息最高300万元，贴息期限不超过3年，贴息资金由省财政和企业所在地财政各按50%承担。财政贴息资金专项用于弥补企业发债成本。

13.支持各类私募股权投资基金及基金管理机构来我区集聚发展，奖补政策执行《六安市人民政府办公室关于印发六安市促进股权投资基金集聚发展的若干政策措施的通知》（六政办秘〔2022〕34号）。

14.本办法奖补项目，由区财政局（金融办）组织实施；涉及“免申即享”项目，由区财政局（金融办）依据相关文件资料按财政资金审批流程办理兑付。

15.获得财政奖补资金的企业应实行专账核算，确保专款专用，并保留奖补资金支出凭证。

16.符合本办法规定的同一项目、同一事项同时符合我区其他扶持政策或省、市要求执行的扶持政策规定的，按照从高不重复的原则予以支持，另有规定的除外。对弄虚作假、骗取财政奖补资金的，予以追回；情节严重的，追究相关单位和人员责任。

17.本办法自印发之日起执行，由区财政局（金融办）负责解释。《六安经济技术开发区管理委员会关于印发六安经济技术开发区企业上市挂牌奖励办法的通知》（六开管〔2021〕16号）同时废止。

六、创新举措

一是支持企业股份制改造。企业因股改和上市规范新增缴纳的税费，开发区财政对区级留成部分给予全额奖励；企业在沪深北证交所首发上市，开发区财政对企业完成股改并与中介机构签订上市相关协议奖励200万元；企业首次在“新三板”挂牌，开发区财政对企业完成股改并与中介机构签订“新三板”挂牌相关协议奖励20万元；企业在开发区财政局（金融办）备案并在省股权托管交易中心股改挂牌的，开发区财政奖励25万元。

二是支持企业上市。企业在沪深北证交所首发上市，在省、市财政奖励基础上，开发区财政分阶段给予1500万元奖励，具体为：企业完成股改并与中介机构签订上市相关协议后奖励200万元，企业在安徽证监局完成首次辅导备案后奖励300万元，企业首次公开发行股票（IPO）申请材料被沪深北证交所正式受理后奖励500万元，企业成功上市后奖励500万元。

三是招引上市公司奖励。通过招引境内上市公司将注册地迁至我区并承诺不迁出的，在履行招引协议基础上，享受我区同等上市奖励政策。

四是支持企业直接融资。鼓励企业实施公司债、可转债、创新创业债、绿色债、碳中和债、中期票据、短融等债券融资，对成功发行债券融资且募集资金用于制造业、技术改造和科技创新领域的企业，按其发债金额给予分段贴息。单户企业每年贴息最高300万元，贴息期限不超过3年，贴息资金由省财政和企业所在地财政各按50%承担。财政贴息资金专项用于弥补企业发债成本。

五是促进股权投资基金发展。支持各类私募股权投资基金及基金管理机构来我区集聚发展，奖补政策执行《六安市人民政府办公室关于印发六安市促进股权投资基金集聚发展的若干政策措施的通知》（六政办秘〔2022〕34号）。该政策由六安市人民政府办公室2022年3月7日印发施行，有效期五年，政策措施主要有：私募基金管理机构落户政策、办公用房政策、财税政策、人才政策、投资政策、基金招商引资政策、私募基金与政府投资基金合作政策等。

七、保障措施和下一步考虑

本办法奖补项目，由区财政局（金融办）组织实施；涉及“免申即享”项目，由区财政局（金融办）依据相关文件资料按财政资金审批流程办理兑付。

我区成立了推进企业上市挂牌工作领导小组，围绕重点储备“青雁”企业库建立了“五个一”工作推进机制。下一步将按照《六安市关于推进企业上市“雁阵计划”工作方案》，加强部门协同，对企业开展早期培育引导，支持企业股份制改造，全力推进企业上市挂牌和直接融资工作。

八、解读机关、解读人及政策咨询服务电话和地址

解读机关：六安开发区管委会财政局（金融办）

解读人：张玲玲

政策咨询服务电话：0564-3636101

联系地址：六安开发区管委会财政局（金融办）215办公室