霍山县交通运输局权力事项廉政风险点情况一览表

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

客运经营许可，道路客运班线经营许可

3

在受理环节：受理材料不齐的申请；对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1、严格执行《霍山县政务服务中心交通运输局窗口服务工作制度》，设立监督电话，加强监督检查。

政务中心交通窗口首席代表

在审核环节：压件不办，拖延审核时间；未对材料内容进行严格审核，不能确保材料真实有效；申报材料未按规定及时提交许可委员会。在审查、审核过程中谋取私利。

中

2、严格按照《行政许可法》、《道路运输条例》、《交通行政执法规范》等进行审查审核。

运管所负责监督审核负责人

在审批环节：受理办件未在规定时限内审批；未按相关规定作出许可决定。利用审批职权便利，谋取不正当利益。

高

3. 重要事项提交运管所会议研究决定。

运管所所长

2

货运经营许可

3

在受理环节：受理材料不齐的申请；对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1、严格执行《霍山县政务服务中心交通运输局窗口服务工作制度》，设立监督电话，加强监督检查。

政务中心交通窗口首席代表

在审核环节：压件不办，拖延审核时间；未对材料内容进行严格审核，不能确保材料真实有效；申报材料未按规定及时提交许可委员会。在审查、审核过程中谋取私利。

中

2、严格按照《行政许可法》、《道路运输条例》、《交通行政执法规范》等进行审查审核。

运管所负责监督审核负责人

在审批环节：受理办件未在规定时限内审批；未按相关规定作出许可决定。利用审批职权便利，谋取不正当利益。

高

3. 重要事项提交运管所会议研究决定。

运管所所长

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

3

道路运输相关业务（道路运输站(场)经营、机动车维修经营和机动车驾驶员培训业务的）的许可

3

在受理环节：受理材料不齐的申请；对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1、严格执行《霍山县政务服务中心交通运输局窗口服务工作制度》，设立监督电话，加强监督检查。

政务中心交通窗口首席代表

在审核环节：压件不办，拖延审核时间；未对材料内容进行严格审核，不能确保材料真实有效；申报材料未按规定及时提交许可委员会。在审查、审核过程中谋取私利。

中

2、严格按照《行政许可法》、《道路运输条例》、《交通行政执法规范》等进行审查审核。

运管所负责监督审核负责人

在审批环节：受理办件未在规定时限内审批；未按相关规定作出许可决定。利用审批职权便利，谋取不正当利益。

高

3. 重要事项提交运管所会议研究决定。

运管所所长

4

出租汽车经营许可

3

在受理环节：受理材料不齐的申请；对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1、严格执行《霍山县政务服务中心交通运输局窗口服务工作制度》，设立监督电话，加强监督检查。

政务中心交通窗口首席代表

在审核环节：压件不办，拖延审核时间；未对材料内容进行严格审核，不能确保材料真实有效；申报材料未按规定及时提交许可委员会。在审查、审核过程中谋取私利。

中

2、严格按照《行政许可法》、《道路运输条例》、《交通行政执法规范》等进行审查审核。

运管所负责监督审核负责人

在审批环节：受理办件未在规定时限内审批；未按相关规定作出许可决定。利用审批职权便利，谋取不正当利益。

高

3. 重要事项提交运管所会议研究决定。

运管所所长

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

5

公路建设项目的施工的许可

3

在立案阶段，以谋取私利为目的，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、不予立案的；对没有法律和事实依据的实施立案进行查处的。

低

严格执行交通运输行政执法规范，设立监督举报电话，设立行风监督员，配备现场执法记录仪等设备。

政务中心交通窗口首席代表

在调查取证阶段，以谋取私利为目的违规取证或者隐瞒事实，以及未按事实和法律规定提出处理意见。

中

严格执行交通运输行政执法规范，明确调查取证的基本要求，建立健全相关取证设备使用制度。

交通运输局负责监督审核负责人

在审查决定阶段，以谋取私利为目的，审核人员违法违规提出审核意见，审批领导违法违规作出处罚决定，对应当集体讨论决定的案件未开展讨论。

高

设立监督举报电话，设立行风监督员，定期进行当事人回访，开展错案责任追究活动，对应当集体讨论决定的案件进行集体讨论。

交通运输局局长

6

需要更新砍伐公路用地上的树木的许可

3

在立案阶段，以谋取私利为目的，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、不予立案的；对没有法律和事实依据的实施立案进行查处的。

低

严格执行交通运输行政执法规范，设立监督举报电话，设立行风监督员，配备现场执法记录仪等设备。

政务中心交通窗口首席代表

在调查取证阶段，以谋取私利为目的违规取证或者隐瞒事实，以及未按事实和法律规定提出处理意见。

中

严格执行交通运输行政执法规范，明确调查取证的基本要求，建立健全相关取证设备使用制度。

地方公路局负责监督审核负责人

在审查决定阶段，以谋取私利为目的，审核人员违法违规提出审核意见，审批领导违法违规作出处罚决定，对应当集体讨论决定的案件未开展讨论。

高

设立监督举报电话，设立行风监督员，定期进行当事人回访，开展错案责任追究活动，对应当集体讨论决定的案件进行集体讨论。

地方公路局局长

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

7

因修建铁路、机场、电站、通信设施、水利工程和进行其他建设工程需要占用、挖掘公路或者使公路改线的许可

3

在立案阶段，以谋取私利为目的，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、不予立案的；对没有法律和事实依据的实施立案进行查处的。

低

严格执行交通运输行政执法规范，设立监督举报电话，设立行风监督员，配备现场执法记录仪等设备。

政务中心交通窗口首席代表

在调查取证阶段，以谋取私利为目的违规取证或者隐瞒事实，以及未按事实和法律规定提出处理意见。

中

严格执行交通运输行政执法规范，明确调查取证的基本要求，建立健全相关取证设备使用制度。

地方公路局负责监督审核负责人

在审查决定阶段，以谋取私利为目的，审核人员违法违规提出审核意见，审批领导违法违规作出处罚决定，对应当集体讨论决定的案件未开展讨论。

高

设立监督举报电话，设立行风监督员，定期进行当事人回访，开展错案责任追究活动，对应当集体讨论决定的案件进行集体讨论。

地方公路局局长

8

跨越、穿越公路修建桥梁、渡槽或架设、埋设管线、电缆等设施的许可

3

在立案阶段，以谋取私利为目的，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、不予立案的；对没有法律和事实依据的实施立案进行查处的。

低

严格执行交通运输行政执法规范，设立监督举报电话，设立行风监督员，配备现场执法记录仪等设备。

政务中心交通窗口首席代表

在调查取证阶段，以谋取私利为目的违规取证或者隐瞒事实，以及未按事实和法律规定提出处理意见。

中

严格执行交通运输行政执法规范，明确调查取证的基本要求，建立健全相关取证设备使用制度。

地方公路局负责监督审核负责人

在审查决定阶段，以谋取私利为目的，审核人员违法违规提出审核意见，审批领导违法违规作出处罚决定，对应当集体讨论决定的案件未开展讨论。

高

设立监督举报电话，设立行风监督员，定期进行当事人回访，开展错案责任追究活动，对应当集体讨论决定的案件进行集体讨论。

地方公路局局长

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

9

铁轮车、履带车和其他可能损害公路路面的机具确需在公路上行驶的许可

3

在立案阶段，以谋取私利为目的，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、不予立案的；对没有法律和事实依据的实施立案进行查处的。

低

严格执行交通运输行政执法规范，设立监督举报电话，设立行风监督员，配备现场执法记录仪等设备。

政务中心交通窗口首席代表

在调查取证阶段，以谋取私利为目的违规取证或者隐瞒事实，以及未按事实和法律规定提出处理意见。

中

严格执行交通运输行政执法规范，明确调查取证的基本要求，建立健全相关取证设备使用制度。

地方公路局负责监督审核负责人

在审查决定阶段，以谋取私利为目的，审核人员违法违规提出审核意见，审批领导违法违规作出处罚决定，对应当集体讨论决定的案件未开展讨论。

高

设立监督举报电话，设立行风监督员，定期进行当事人回访，开展错案责任追究活动，对应当集体讨论决定的案件进行集体讨论。

地方公路局局长

10

超过公路或者公路桥梁限载标准确需行驶的许可

3

在立案阶段，以谋取私利为目的，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、不予立案的；对没有法律和事实依据的实施立案进行查处的。

低

严格执行交通运输行政执法规范，设立监督举报电话，设立行风监督员，配备现场执法记录仪等设备。

政务中心交通窗口首席代表

在调查取证阶段，以谋取私利为目的违规取证或者隐瞒事实，以及未按事实和法律规定提出处理意见。

中

严格执行交通运输行政执法规范，明确调查取证的基本要求，建立健全相关取证设备使用制度。

地方公路局负责监督审核负责人

在审查决定阶段，以谋取私利为目的，审核人员违法违规提出审核意见，审批领导违法违规作出处罚决定，对应当集体讨论决定的案件未开展讨论。

高

设立监督举报电话，设立行风监督员，定期进行当事人回访，开展错案责任追究活动，对应当集体讨论决定的案件进行集体讨论。

地方公路局局长

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

11

在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的许可

3

在立案阶段，以谋取私利为目的，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、不予立案的；对没有法律和事实依据的实施立案进行查处的。

低

严格执行交通运输行政执法规范，设立监督举报电话，设立行风监督员，配备现场执法记录仪等设备。

政务中心交通窗口首席代表

在调查取证阶段，以谋取私利为目的违规取证或者隐瞒事实，以及未按事实和法律规定提出处理意见。

中

严格执行交通运输行政执法规范，明确调查取证的基本要求，建立健全相关取证设备使用制度。

地方公路局负责监督审核负责人

在审查决定阶段，以谋取私利为目的，审核人员违法违规提出审核意见，审批领导违法违规作出处罚决定，对应当集体讨论决定的案件未开展讨论。

高

设立监督举报电话，设立行风监督员，定期进行当事人回访，开展错案责任追究活动，对应当集体讨论决定的案件进行集体讨论。

地方公路局局长

12

在公路上增设平面交叉道口的许可

3

在立案阶段，以谋取私利为目的，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、不予立案的；对没有法律和事实依据的实施立案进行查处的。

低

严格执行交通运输行政执法规范，设立监督举报电话，设立行风监督员，配备现场执法记录仪等设备。

政务中心交通窗口首席代表

在调查取证阶段，以谋取私利为目的违规取证或者隐瞒事实，以及未按事实和法律规定提出处理意见。

中

严格执行交通运输行政执法规范，明确调查取证的基本要求，建立健全相关取证设备使用制度。

地方公路局负责监督审核负责人

在审查决定阶段，以谋取私利为目的，审核人员违法违规提出审核意见，审批领导违法违规作出处罚决定，对应当集体讨论决定的案件未开展讨论。

高

设立监督举报电话，设立行风监督员，定期进行当事人回访，开展错案责任追究活动，对应当集体讨论决定的案件进行集体讨论。

地方公路局局长

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

13

需要在建筑控制区内埋设管线、电缆等设施的许可

3

在立案阶段，以谋取私利为目的，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、不予立案的；对没有法律和事实依据的实施立案进行查处的。

低

严格执行交通运输行政执法规范，设立监督举报电话，设立行风监督员，配备现场执法记录仪等设备。

政务中心交通窗口首席代表

在调查取证阶段，以谋取私利为目的违规取证或者隐瞒事实，以及未按事实和法律规定提出处理意见。

中

严格执行交通运输行政执法规范，明确调查取证的基本要求，建立健全相关取证设备使用制度。

地方公路局负责监督审核负责人

在审查决定阶段，以谋取私利为目的，审核人员违法违规提出审核意见，审批领导违法违规作出处罚决定，对应当集体讨论决定的案件未开展讨论。

高

设立监督举报电话，设立行风监督员，定期进行当事人回访，开展错案责任追究活动，对应当集体讨论决定的案件进行集体讨论。

地方公路局局长

14

公路工程符合竣工验收条件后提出验收申请的许可

4

在受理环节，以谋取私利为目的，对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1. 严格执行《交通运输厅窗口服务工作制度》，设立监督电话，加强监督检查。

2.严格按照《公路工程竣工验收办法》等规定进行审核。

3.成立竣工验收委员会，分组检查，形成小组意见；加强对打分表预审和计分监督。

4.重大事项经局长办公会研究

政务中心交通窗口首席代表

在审核环节，以谋取私利为目的，拖延审核时间

低

质监站负责人

在组织竣工验收环节，收受申请人的财物或娱乐消费等，或以谋取私利为目的，干扰专家审查

高

交运局纪检负责人

在审批环节，利用职务之便，谋取不正当利益

中

交运局局长

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

15

县级权限范围内的公路工程施工的许可

3

审查阶段风险：1. 承办人未及时组织专家预审或委托相关单位审查。2.承办人授意相关专家有倾向性的改变评审结论。3.授意承办人或相关专家改变评审结论。4.负责人授意承办人不按专家评审结论执行。

中

1. 严格执行机关效能工作规定，按章办事；2.按照国家对建设项目前期工作的规定严格把关；

3.加强制度建设，建立完善综合监督机制；4.完善审查制度，依靠专家评审把关，科学决策。

政务中心交通窗口首席代表

决定阶段风险：1.领导授意处室负责人、承办人或相关专家改变评审结论。2.分管领导授意处室负责人、承办人不按专

家评审结论执行。

高

1按照国家对建设项目前期工作的规定严格把关；2.加强制度建设，建立完善综合监督机制；3.完善审查制度，依靠专家评审把关，科学决策。

交运局纪检负责人

送达阶段风险：1.在正式行文批复后，擅自进行实质性修改。2.. 未及时向发改委报送项目建议书或可研报告。3. 未及时转发项目建议书或可研报告批复。

低

1、积极推行公开承诺制；2、按照国家对建设项目前期工作的规定严格把关；3、加强制度建设，建立完善综合监督机制；4、完善审查制度，依靠专家评审把关，科学决策。

交运局局长

1

未取得道路运输经营许可，擅自从事道路运输经营的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

2

未经许可擅自从事道路运输站（场）经营、机动车维修经营、机动车驾驶员培训的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

3

非法转让、出租道路运输许可证件的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

4

客运经营者、危险货物运输经营者未按规定投保承运人责任险的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

5

客运经营者、货运经营者不按照规定携带车辆营运证的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

6

不按批准的客运站点停靠或者不按规定的线路、公布的班次行驶、强行招揽旅客、货物、在旅客运输途中擅自变更运输车辆或者将旅客移交他人运输、未报告原许可机关，擅自终止客运经营、没有采取必要措施防止货物脱落、扬撒等的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

7

客运经营者、货运经营者不按规定维护和检测运输车辆、擅自改装已取得车辆营运证的车辆的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

8

道路运输站（场）经营者允许无证经营的车辆进站从事经营活动以及超载车辆、未经安全检查的车辆出站或者无正当理由拒绝道路运输车辆进站从事经营活动、道路运输站(场)经营者擅自改变道路运输站(场)的用途和服务功能,或者不公布运输线路、起止经停站点、运输班次、始发时间、票价的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

9

机动车维修经营者使用假冒伪劣配件维修机动车，承修已报废的机动车或者擅自改装机动车的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

10

机动车维修经营者签发虚假的机动车维修合格证的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

11

机动车驾驶员培训机构不严格按照规定进行培训或者在培训结业证书发放时弄虚作假的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

12

外国国际道路运输经营者未按照规定的线路运输，擅自从事中国境内道路运输或者未标明国籍识别标志的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

13

未取得道路客运经营许可，擅自从事客运经营、未取得道路客运班线经营许可，擅自从事班车客运经营、使用失效、伪造、变造、被注销等无效的道路客运许可证件从事道路客运经营、超越许可事项，从事道路客运经营的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

14

未取得客运站经营许可，擅自从事客运站经营、使用失效、伪造、变造、被注销等无效的客运站许可证件从事客运站经营、超越许可事项，从事客运站经营的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

15

非法转让、出租道路运输经营许可证件的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

16

未为旅客投保承运人责任险、未按最低投保限额投保、投保的承运人责任险已过期，未继续投保的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

17

取得客运经营许可的客运经营者使用无《道路运输证》的车辆参加客运经营、客运经营者不按照规定携带《道路运输证》的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

18

不按规定使用道路运输业专用票证或者转让、倒卖、伪造道路运输业专用票证的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

19

客运班车不按批准的客运站点停靠或者不按规定的线路、班次行驶、加班车、顶班车、接驳车无正当理由不按原正班车的线路、站点、班次行驶、客运包车不按约定的起始地、目的地和线路行驶、以欺骗、暴力等手段招揽旅客、在旅客运输途中擅自变更运输车辆或者将旅客移交他人运输、未报告原许可机关，擅自终止道路客运经营的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

20

客运经营者、客运站经营者已不具备开业要求的有关安全条件、存在重大运输安全隐患的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

21

客运经营者不按规定维护和检测客运车辆的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

22

客运经营者使用擅自改装或者擅自改装已取得《道路运输证》的客运车辆的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

23

未经检测出具检测结果或者不如实出具检测结果的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

24

允许无经营许可证件的车辆进站从事经营活动、允许超载车辆出站、允许未经安全检查或者安全检查不合格的车辆发车、无正当理由拒绝客运车辆进站从事经营活动的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

25

擅自改变客运站的用途和服务功能、不公布运输线路、起讫停靠站点、班次、发车时间、票价的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

26

未取得道路货物运输经营许可,擅自从事道路货物运输经营、使用失效、伪造、变造、被注销等无效的道路运输经营许可证件从事道路货物运输经营、超越许可的事项，从事道路货物运输经营的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

27

道路货物运输和货运站经营者非法转让、出租道路运输经营许可证件的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

28

取得道路货物运输经营许可的道路货物运输经营者使用无道路运输证的车辆参加货物运输、道路货物运输经营者不按照规定携带《道路运输证》的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

29

道路货物运输经营者、货运站经营者已不具备开业要求的有关安全条件、存在重大运输安全隐患的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

30

强行招揽货物、没有采取必要措施防止货物脱落、扬撒的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

31

道路货物运输经营者不按规定维护和检测运输车辆的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

32

道路货物运输经营者使用擅自改装或者擅自改装已取得《道路运输证》的车辆的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

33

未取得货运站经营许可，擅自从事货运站经、使用失效、伪造、变造、被注销等无效的道路运输经营许可证件从事货运站经营营、超越许可的事项，从事货运站经营的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

34

机动车综合性能检测机构不按国家有关技术规范进行检测、未经检测出具检测结果或者不如实出具检测结果的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

35

货运站经营者对超限、超载车辆配载，放行出站的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

36

货运站经营者擅自改变道路运输站（场）的用途和服务功能的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

37

没有建立货运车辆技术档案、没有按照国家有关规定在货运车辆上安装行驶记录仪、大型物件运输车辆不按规定悬挂、标明运输标志、发生公共突发性事件，不接受当地政府统一调度安排、发生公共突发性事件，不接受当地政府统一调度安排、运输没有限运证明物资、未查验禁运、限运物资证明，配载禁运、限运物资的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

38

未取得道路危险货物运输许可，擅自从事道路危险货物运输、使用失效、伪造、变造、被注销等无效道路危险货物运输许可证件从事道路危险货物运输、超越许可事项，从事道路危险货物运输、非经营性道路危险货物运输单位从事道路危险货物运输经营的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

39

道路危险货物运输企业或者单位非法转让、出租道路危险货物运输许可证件的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

40

未投保危险货物承运人责任险、投保的危险货物承运人责任险已过期，未继续投保的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

41

道路危险货物运输企业或者单位未按规定维护和检测专用车辆的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

42

道路危险货物运输企业或者单位不按照规定携带《道路运输证》的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

43

驾驶人员、装卸管理人员、押运人员未取得从业资格上岗作业、托运人不向承运人说明所托运的危险化学品的种类、数量、危险特性以及发生危险情况的应急处置措施，或者未按照国家有关规定对所托运的危险化学品妥善包装并在外包装上设置相应标志的、未根据危险化学品的危险特性采取相应的安全防护措施，或者未配备必要的防护用品和应急救援器材、运输危险化学品需要添加抑制剂或者稳定剂，托运人未添加或者未将有关情况告知承运人的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

44

道路危险货物运输企业或者单位未配备专职安全管理人员的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

45

委托未依法取得危险货物道路运输许可的企业承运危险化学品、在托运的普通货物中夹带危险化学品，或者将危险化学品谎报或者匿报为普通货物托运的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

46

道路危险货物运输企业擅自改装已取得《道路运输证》的专用车辆及罐式专用车辆罐体的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

47

未取得机动车维修经营许可，非法从事机动车维修经营、使用无效、伪造、变造机动车维修经营许可证件，非法从事机动车维修经营、超越许可事项，非法从事机动车维修经营的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

48

机动车维修经营者非法转让、出租机动车维修经营许可证件的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

49

机动车维修经营者使用假冒伪劣配件维修机动车，承修已报废的机动车或者擅自改装机动车的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

50

机动车维修经营者签发虚假或者不签发机动车维修竣工出厂合格证的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

51

机动车维修经营者未按照规定执行机动车维修质量保证期制度、 机动车维修经营者未按照有关技术规范进行维修作业、伪造、转借、倒卖机动车维修竣工出厂合格证、机动车维修经营者只收费不维修或者虚列维修作业项目、机动车维修经营者未在经营场所醒目位置悬挂机动车维修经营许可证件和机动车维修标志牌、机动车维修经营者未在经营场所公布收费项目、工时定额和工时单价、机动车维修经营者超出公布的结算工时定额、结算工时单价向托修方收费、机动车维修经营者不按照规定建立维修档案和报送统计资料、违反本规定其他有关规定的处罚。

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

52

未取得机动车驾驶员培训许可证件，非法从事机动车驾驶员培训业务、使用无效、伪造、变造、被注销的机动车驾驶员培训许可证件，非法从事机动车驾驶员培训业务、超越许可事项，非法从事机动车驾驶员培训业务的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

53

机动车驾驶员培训机构非法转让、出租机动车驾驶员培训许可证件的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

54

未按照全国统一的教学大纲进行培训、未向培训结业的人员颁发《结业证书》、向培训未结业的人员颁发《结业证书》、向未参加培训的人员颁发《结业证书》、使用无效、伪造、变造《结业证书》、租用其他机动车驾驶员培训机构《结业证书》的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

55

未在经营场所醒目位置悬挂机动车驾驶员培训经营许可证件、未在经营场所公示其经营类别、培训范围、收费项目、收费标准、教练员、教学场地等情况、未按照要求聘用教学人员、未按规定建立学员档案、教学车辆档案、未按规定报送《培训记录》和有关统计资料、使用不符合规定的车辆及设施、设备从事教学活动、存在索取、收受学员财物，或者谋取其他利益等不良行为、未定期公布教练员教学质量排行情况、违反本规定其他有关规定的处罚。

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

56

未按照全国统一的教学大纲进行教学、填写《教学日志》、《培训记录》弄虚作假、教学过程中有道路交通安全违法行为或者造成交通事故、存在索取、收受学员财物，或者谋取其他利益等不良行为、未按照规定参加驾驶新知识、新技能再教育、违反本规定其他有关规定的处罚。

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

57

未取得相应从业资格证件，驾驶道路客货运输车辆、使用失效、伪造、变造的从业资格证件，驾驶道路客货运输车辆、超越从业资格证件核定范围，驾驶道路客货运输车辆的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

法制安全股股长

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

法制安全股股长

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

法制安全股股长

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

法制安全股股长

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

法制安全股股长

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

58

未取得相应从业资格证件，从事道路危险货物运输活动、使用失效、伪造、变造的从业资格证件，从事道路危险货物运输活动、超越从业资格证件核定范围，从事道路危险货物运输活动的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

59

经营性道路客货运输驾驶员、道路危险货物运输从业人员、机动车驾驶培训教练员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格、经营性道路客货运输驾驶员、道路危险货物运输驾驶员、机动车驾驶培训教练员发生重大以上交通事故，且负主要责任、机动车维修技术人员发生重大生产安全事故，且负主要责任、发现重大事故隐患，不立即采取消除措施，继续作业的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

60

无正当理由不按规定的发车时间运营、采取欺骗手段招揽旅客、采取欺骗手段招揽乘客或者强迫乘客乘车的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

61

未取得出租汽车经营资格证，擅自从事出租汽车客运经营、出租汽车客运经营者使用未取得出租汽车车辆运营证的车辆从事出租汽车客运经营、出租汽车客运经营者聘用未取得出租汽车驾驶员客运资格证的人员驾驶出租汽车、未取得出租汽车经营资格证，擅自从事出租汽车客运经营、使用未取得出租汽车车辆营运证的车辆从事出租汽车客运经营、聘用未取得出租汽车驾驶员从业资格证的人员驾驶出租汽车的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

62

未报告原许可机关，擅自终止出租汽车客运经营、擅自转让出租汽车经营资格证、车辆运营证、未报告原许可机关，擅自终止出租汽车客运经营、擅自转让出租汽车经营资格证、车辆营运证的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

63

未持出租汽车驾驶员客运资格证上岗、未按照出租汽车里程计价表显示的金额收取运费、超出许可的营运区域营运、故意绕行或者营运中未经乘客同意搭乘其他乘客、无故拒载乘客、未持出租汽车驾驶员从业资格证上岗或者未在显著位置放置服务质量监督卡、超出许可的营运区域营运的，没收违法所得、故意绕行或者营运中未经乘客同意搭乘其他乘客、无故拒载乘客的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

64

未建立道路运输车辆技术档案、未在道路运输车辆上安装、使用具有监控功能的设施、未随车携带班车客运标志牌的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

65

二级以上道路旅客运输站（场）未配置、使用行李安全检查设备的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

法制安全股负责人

66

道路货物运输站（场）因配载造成道路运输车辆超限、超载的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

各基层站队执法人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

各基层站队执法人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

各基层站队执法人员

决定风险：1、无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

各基层站队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。  

各基层站队执法人员