城管局2023权力事项廉政风险点情况表

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

城管执法局行政处罚类事项

7（1高3中3低）

1、立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

立案阶段承办人员

2、调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。

高

1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像的等技术手段，严格执法全过程记录制度。

调查阶段承办人员

3、审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1、加强内部监督检查；2、建立集体审查制度。

分管领导和承办人员

4、告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格行政执法公示制度制度，2、健全信访投诉举报办理制度；3、实行一次性告知制。

告知阶段承办人员

5、决定风险：1）久拖不批或者越权审批，无故拖延案件办理；2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3）随意行使自由裁量权；4、法律法规运用错误。

中

1、执行内部监督检查2、严格层级审批制度3、严格重大执法决定法制审核制度；4、严格执行听证程序；5、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导和承办人员

6、送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

低

1、加强内部监督检查；2、行政执法信息公示，接受社会监督。

送达阶段承办人员

7、执行风险：1）不履行送达程序；2）对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3）结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2、对卷宗处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报办理制度；4、建立案件台账，定期进行检查。

执行阶段承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

城市垃圾处置审批

5（1高1中3低）

1、受理风险：案件不及时受理，徇私舞弊

中

1、实行首问负责制和受理事项登记制度2、严格按办事指南要求受理申报材料；

受理阶段承办人员

2、审查风险：符合条件的不予许可，不符合条件的予以许可，调查取证时接受请托

高

1、强化廉洁自立意识，确保许可的公正性2、严格按办事指南要求审查申报材料；

审查阶段承办人员

3、决定风险：1）久拖不批或越权审批2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益3）法律法规运用错误

低

1、执行内部监督检查制度2、严格层级审批制度3、加强法律法规的学习

局分管领导和承办人员

4、送达风险：送达不及时或者不履行送达程序

低

1、加强内部监督检查；信息公开，接受社会监督。

送达阶段承办人员

5、事后监管风险：相关领导没能严格审批、把关的

低

1、加强对工作人员教育培训2、加强政务公开

局分管领导

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

2

关闭、闲置、拆除城市环卫设施许可

5（1高1中3低）

1、受理风险：案件不及时受理，徇私舞弊

中

1、实行首问负责制和受理事项登记制度2、严格按办事指南要求受理申报材料；

受理阶段承办人员

2、审查风险：符合条件的不予许可，不符合条件的予以许可，调查取证时接受请托

高

1、强化廉洁自立意识，确保许可的公正性2、严格按办事指南要求审查申报材料；

审查阶段承办人员

3、决定风险：1）久拖不批或越权审批2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益3）法律法规运用错误

低

1、执行内部监督检查制度2、严格层级审批制度3、加强法律法规的学习

局分管领导和承办人员

4、送达风险：送达不及时或者不履行送达程序

低

1、加强内部监督检查；信息公开，接受社会监督。

送达阶段承办人员

5、事后监管风险：相关领导没能严格审批、把关的

低

1、加强对工作人员教育培训2、加强政务公开

局分管领导

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

3

大型户外广告、宣传品设置张贴和非永久性建（构）筑物搭建审批

5（1高1中3低）

1、受理风险：案件不及时受理，徇私舞弊

中

1、实行首问负责制和受理事项登记制度2、严格按办事指南要求受理申报材料；

受理阶段承办人员

2、审查风险：符合条件的不予许可，不符合条件的予以许可，调查取证时接受请托

高

1、强化廉洁自立意识，确保许可的公正性2、严格按办事指南要求审查申报材料；

审查阶段承办人员

3、决定风险：1）久拖不批或越权审批2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益3）法律法规运用错误

低

1、执行内部监督检查制度2、严格层级审批制度3、加强法律法规的学习

局分管领导和承办人员

4、送达风险：送达不及时或者不履行送达程序

低

1、加强内部监督检查；信息公开，接受社会监督。

送达阶段承办人员

5、事后监管风险：相关领导没能严格审批、把关的

低

1、加强对工作人员教育培训2、加强政务公开

局分管领导

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

城市道路占用费征收

4（2中2低）

1、催告风险：不向当事人下达催告通知单没有告知催告履行义务以及履行义务的期限、方式和依法享有的陈述权和申辩权

低

1.严格执行《城市道路管理条例》有关规定；2.规范工作程序，加强制度建设，强化内控机制，严格岗位责任；

催告阶段承办人员

2、决定风险：1）违反规定扩大征收范围，改变征收环节和征收对象。2）自行提高征收标准、擅自减征、免征、缓征和停征政府性基金。

中

1. 严格执行征收项目、标准等公开制度；2.严格执行征收项目、标准等，做到依法征收，不重征，不漏征，不免征

分管领导和承办人员

3、执行风险：1）未按规定向社会公布征收项目、征收标准。2）未使用规定票据或伪造、涂改票据的；开具的票据载列虚假内容。

低

1. 加强政务公开2. 定期对账，加强票据管理，加强稽核

执行阶段承办人员

4、事后监管风险：不按规定上缴城市道路占用费。

中

1.按时解缴入库、执行“收支两条线”。

事后监管阶段承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

4

对长期从事市容环卫作业成绩显著的单位和个人的表彰奖励

4（1中3低）

1、起始风险：没有表彰方案，不开评选表彰条件，越级推荐上报人选

中

1、严格按办事指南要求受理申报材料；

起始阶段承办人员

2、审查风险：没有严格按照评选和审批程序，任意扩大行政表彰范围、对象和数量

低

1、、强化廉洁自立意识，确保许可的公正性2、严格按办事指南要求审查申报材料

审查阶段承办人员

3、决定风险：作出表彰决定，没有进行依法公示

低

1、执行内部监督检查制度2、严格层级审批制度3、加强政务公开

局分管领导和承办人员

4、送达风险：送达不及时或者没有履行送达程序的

低

1、加强内部监督检查；2、加强信息公开，接受社会监督。

送达阶段承办人员

单位主要负责人：                    经办人：                     联系电话：

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

5

对于在城市公厕的规划、建设和管理中取得显著成绩的单位和个人的表彰和奖励

4（1中3低）

1、起始风险：没有表彰方案，不开评选表彰条件，越级推荐上报人选

中

1、严格按办事指南要求受理申报材料；

起始阶段承办人员

2、审查风险：没有严格按照评选和审批程序，任意扩大行政表彰范围、对象和数量

低

1、强化廉洁自立意识，确保许可的公正性2、严格按办事指南要求审查申报材料

审查阶段承办人员

3、决定风险：作出表彰决定，没有进行依法公示

低

1、执行内部监督检查制度2、严格层级审批制度3、加强政务公开

局分管领导和承办人员

4、送达风险：送达不及时或者没有履行送达程序的

低

1、加强内部监督检查；2、加强信息公开，接受社会监督。

送达阶段承办人员

单位主要负责人：                    经办人：                     联系电话：

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

扣留人行道违法停放的非机动车

3（3中）

1、决定风险：1）非法定主体或超范围实施行政强制的2）无法定依据或者超越法定权限实施行政强制的

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定条款和依据实施行政强制

分管领导和承办人员

2、执行风险：1）违反法定程序实施行政强制的2）使用、丢失或损毁封存、没收、销毁的财物，给行政相对人造成损失的

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定程序实施行政强制2、加强对涉案财物的管理，确保不丢失不损坏，如果管理不善造成损失或丢失给行政相对人造成损害的依法予以赔偿

执行阶段承办人员

3、事后监督风险：封存、没收、销毁的财物非法利用或者占有

中

1、严格对被封存、没收、销毁的财物进行登记

事后监督阶段承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

查封、扣押户外公共场所食品销售和餐饮摊点违法生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品场所

3（3中）

1、决定风险：1）非法定主体或超范围实施行政强制的2）无法定依据或者超越法定权限实施行政强制的

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定条款和依据实施行政强制

分管领导和承办人员

2、执行风险：1）违反法定程序实施行政强制的2）使用、丢失或损毁封存、没收、销毁的财物，给行政相对人造成损失的

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定程序实施行政强制2、加强对涉案财物的管理，确保不丢失不损坏，如果管理不善造成损失或丢失给行政相对人造成损害的依法予以赔偿

执行阶段承办人员

3、事后监督风险：封存、没收、销毁的财物非法利用或者占有

中

1、严格对被封存、没收、销毁的财物进行登记

事后监督阶段承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

查封、扣押无照经营的户外场所或物品

3（3中）

1、决定风险：1）非法定主体或超范围实施行政强制的2）无法定依据或者超越法定权限实施行政强制的

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定条款和依据实施行政强制

分管领导和承办人员

2、执行风险：1）违反法定程序实施行政强制的2）使用、丢失或损毁封存、没收、销毁的财物，给行政相对人造成损失的

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定程序实施行政强制2、加强对涉案财物的管理，确保不丢失不损坏，如果管理不善造成损失或丢失给行政相对人造成损害的依法予以赔偿

执行阶段承办人员

3、事后监督风险：封存、没收、销毁的财物非法利用或者占有

中

1、严格对被封存、没收、销毁的财物进行登记

事后监督阶段承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

查封违法建设施工现场

4（3中1低）

1、催告阶段：不向当事人下达催告通知单，没有告知催告履行义务以及履行义务的期限、方式和依法享有的陈述权和申辩权

低

1.严格执行《行政强制法》有关规定；2.规范工作程序，加强制度建设，强化内控机制，严格岗位责任

催告阶段承办人员

2、决定风险：1）非法定主体或超范围实施行政强制的2）无法定依据或者超越法定权限实施行政强制的

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定条款和依据实施行政强制

分管领导和承办人员

3、执行风险：1）违反法定程序实施行政强制的2）采用暴力、胁迫以及其他非法方式

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定程序实施行政强制；2、加强对涉案财物的管理，确保不丢失不损坏，如果管理不善造成损失或丢失给行政相对人造成损害的依法予以赔偿

执行阶段承办人员

4、事后监督风险：强行拆除所需费用的确定

中

1、严格按照成本合理确定强行拆除所需的费用

事后监督阶段承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

强制拆除不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物、构筑物或者其他设施

4（3中1低）

1、催告阶段：不向当事人下达催告通知单，没有告知催告履行义务以及履行义务的期限、方式和依法享有的陈述权和申辩权

低

1.严格执行《行政强制法》有关规定；2.规范工作程序，加强制度建设，强化内控机制，严格岗位责任

催告阶段承办人员

2、决定风险：1）非法定主体或超范围实施行政强制的2）无法定依据或者超越法定权限实施行政强制的

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定条款和依据实施行政强制

分管领导和承办人员

3、执行风险：1）违反法定程序实施行政强制的2）采用暴力、胁迫以及其他非法方式

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定程序实施行政强制；2、加强对涉案财物的管理，确保不丢失不损坏，如果管理不善造成损失或丢失给行政相对人造成损害的依法予以赔偿

执行阶段承办人员

4、事后监督风险：强行拆除所需费用的确定

中

1、严格按照成本合理确定强行拆除所需的费用

事后监督阶段承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

强制拆除违法建设工程

4（3中1低）

1、催告阶段：不向当事人下达催告通知单，没有告知催告履行义务以及履行义务的期限、方式和依法享有的陈述权和申辩权

低

1.严格执行《行政强制法》有关规定；2.规范工作程序，加强制度建设，强化内控机制，严格岗位责任

催告阶段承办人员

2、决定风险：1）非法定主体或超范围实施行政强制的2）无法定依据或者超越法定权限实施行政强制的

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定条款和依据实施行政强制

分管领导和承办人员

3、执行风险：1）违反法定程序实施行政强制的2）采用暴力、胁迫以及其他非法方式

中

1、加强学习，强化依法行政，严格依照法定程序实施行政强制；2、加强对涉案财物的管理，确保不丢失不损坏，如果管理不善造成损失或丢失给行政相对人造成损害的依法予以赔偿

执行阶段承办人员

4、事后监督风险：强行拆除所需费用的确定

中

1、严格按照成本合理确定强行拆除所需的费用

事后监督阶段承办人员

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

城市道路占用费征收

4（2中2低）

1、催告风险：不向当事人下达催告通知单没有告知催告履行义务以及履行义务的期限、方式和依法享有的陈述权和申辩权

低

1.严格执行《城市道路管理条例》有关规定；2.规范工作程序，加强制度建设，强化内控机制，严格岗位责任；

催告阶段承办人员

2、决定风险：1）违反规定扩大征收范围，改变征收环节和征收对象。2）自行提高征收标准、擅自减征、免征、缓征和停征政府性基金。

中

1. 严格执行征收项目、标准等公开制度；2.严格执行征收项目、标准等，做到依法征收，不重征，不漏征，不免征

分管领导和承办人员

3、执行风险：1）未按规定向社会公布征收项目、征收标准。2）未使用规定票据或伪造、涂改票据的；开具的票据载列虚假内容。

低

1. 加强政务公开2. 定期对账，加强票据管理，加强稽核

执行阶段承办人员

4、事后监管风险：不按规定上缴城市道路占用费。

中

1.按时解缴入库、执行“收支两条线”。

事后监管阶段承办人员